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मुंबई में अपने मुख्यालय में भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (सेबी) का लोगो। फ़ाइल | फोटो क्रेडिट: रॉयटर्स
पूंजी बाजार नियामक सेबी ने शनिवार को प्रस्तावित किया कि संपत्ति प्रबंधन कंपनियां (एएमसी) संभावित बाजार के दुरुपयोग और धोखाधड़ी वाले लेनदेन को रोकने के लिए निगरानी और आंतरिक नियंत्रण की व्यवस्था करती हैं।
इसके अलावा, यह सुझाव दिया गया है कि एएमसी के वरिष्ठ प्रबंधन को यह सुनिश्चित करने के लिए जिम्मेदार होना चाहिए कि उनके कर्मचारियों, डीलरों, स्टॉक ब्रोकर्स या अन्य सहयोगियों द्वारा संभावित गड़बड़ी की पहचान करने और रिपोर्ट करने के लिए एक संस्थागत तंत्र स्थापित किया गया है।
सेबी ने अपने परामर्श पत्र में कहा कि इसके अलावा, एएमसी के पास एएमसी के लेन-देन से संबंधित प्रतिभूतियों में संभावित बाजार के दुरुपयोग और धोखाधड़ी वाले लेनदेन के लिए उचित वृद्धि और रिपोर्टिंग तंत्र होना चाहिए।
यह सेबी द्वारा एक्सिस एएमसी और भारतीय जीवन बीमा निगम (एलआईसी) से जुड़े दो फ्रंट-रनिंग मामलों में आदेश जारी करने के बाद आया है।
एक्सिस एएमसी मामले में, यह देखा गया कि ब्रोकर-डीलर, कुछ कर्मचारी और संबद्ध कंपनियां एएमसी के फ्रंट लाइन व्यवसाय को चलाती हैं और एलआईसी मामले में यह देखा गया कि सार्वजनिक रूप से कारोबार करने वाली बीमा कंपनी का एक कर्मचारी कंपनी के फ्रंट लाइन व्यवसाय को चलाता है।
भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (सेबी) ने जनता से 3 जून तक प्रस्तावों पर टिप्पणी मांगी है।
अपने ड्राफ्ट पेपर में, सेबी ने प्रस्तावित किया कि एएमसी को कर्मचारियों या अन्य लोगों द्वारा संभावित कदाचार को रोकने के लिए मजबूत निगरानी प्रणाली और आंतरिक नियंत्रण प्रक्रियाओं की स्थापना करनी चाहिए, जिनके पास म्यूचुअल फंड प्रबंधन और/या निवेश से संबंधित जानकारी हो सकती है।
एएमसी को उनकी प्रभावशीलता सुनिश्चित करने के लिए ऐतिहासिक डेटा के बैक-टेस्टिंग के आधार पर अलर्ट प्रकार, पैरामीटर और थ्रेसहोल्ड सहित अपनी निगरानी प्रणाली और आंतरिक नियंत्रण प्रक्रियाओं को समायोजित करना चाहिए।
कदाचार की संभावना का निर्धारण करने के लिए, एएमसी को जीवन शैली की समीक्षा, संचार रिकॉर्ड जैसे रिकॉर्ड किए गए ईमेल, चैट और सीसीटीवी रिकॉर्डिंग आदि जैसे सॉफ्ट अलर्ट के साथ सिस्टम-संचालित अलर्ट को संसाधित करना चाहिए।
संभावित कदाचार की स्थिति में कार्रवाई करने के संबंध में, सेबी ने सुझाव दिया कि एएमसी के पास कदाचार की संभावना और अन्य प्रासंगिक कारकों के आधार पर की जाने वाली कार्रवाई के प्रकारों पर एक दस्तावेजी नीति होनी चाहिए।
इसके अलावा, रोजगार/संविदात्मक नियमों और शर्तों को भी स्पष्ट रूप से बताना चाहिए कि एएमसी और सहयोगी कंपनियों के कर्मचारियों द्वारा संभावित कदाचार की स्थिति में एएमसी क्या कार्रवाई कर सकती है।
सेबी ने प्रस्तावित किया कि एएमसी को एएमसी स्तर पर कार्रवाई योग्य अलर्ट पर एएमसी बोर्ड, म्यूचुअल फंड ट्रस्टी और बाजार नियामक को समय-समय पर कार्रवाई रिपोर्ट प्रस्तुत करनी चाहिए।
सेबी ने कहा, “प्रस्तावित ढांचे के अनुपालन की स्थिति के बारे में एएमसी बोर्डों और म्यूचुअल फंड ट्रस्टियों को सूचित करने के लिए एस्केलेशन प्रक्रियाओं को एसओपी (मानक संचालन प्रक्रिया) में प्रलेखित किया जाना चाहिए और उचित रूप से लागू किया जाना चाहिए।”
लागत कम रखने के लिए एएमसी को संसाधनों, प्रणालियों और बुनियादी ढांचे को साझा करने की अनुमति दी जानी चाहिए। इसके अलावा, उद्योग संघ एएमएफआई, सेबी के परामर्श से, इस बुनियादी ढांचे को साझा करने के तंत्र का प्रस्ताव कर सकता है।
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