पूंजी बाजार नियामक सेबी ने शुक्रवार को कार्वी स्टॉक ब्रोकिंग लिमिटेड (केएसबीएल) द्वारा ग्राहकों के धन की हेराफेरी के मामले में नियमों का उल्लंघन करने के लिए कार्वी समूह के चार पूर्व अधिकारियों पर कुल 1.9 अरब रुपये का जुर्माना लगाया।
भारतीय प्रतिभूति एवं विनिमय बोर्ड (सेबी) के आदेश के अनुसार, उन्हें 45 दिनों के भीतर जुर्माना भरने का आदेश दिया गया था।
यह आदेश सेबी द्वारा केएसबीएल में प्रमुख व्यक्तियों के खिलाफ कानूनी कार्यवाही शुरू करने के बाद आया, जिन्होंने ब्रोकरेज हाउस के कदाचार में कथित रूप से योगदान दिया या सहयोग किया।
सेबी द्वारा दंडित कृष्ण हरि जी थे, जो केएसबीएल के उपाध्यक्ष (एफ एंड ए) थे; KSBL के पूर्व अनुपालन अधिकारी श्रीकृष्ण गुरज़ादा; श्रीनिवास राजू, बैक ऑफिस संचालन के महाप्रबंधक; और वी महेश, कार्वी स्टॉक ब्रोकिंग की सहायक कंपनी केडीएमएसएल के प्रबंध निदेशक।
मामले में केएसबीएल ने ग्राहकों की प्रतिभूतियों को गिरवी रखकर और ग्राहकों द्वारा उन्हें दी गई अटॉर्नी की शक्तियों का दुरुपयोग करके भारी धन जुटाना शामिल है। इसके अलावा, विभिन्न कानूनी प्रावधानों का उल्लंघन करते हुए, केएसबीएल से फंड को उसकी समूह की कंपनियों में भेज दिया गया।
केएसबीएल ने मई 2019 तक नौ संबद्ध कंपनियों के माध्यम से 485 करोड़ रुपये मूल्य की अधिशेष प्रतिभूतियों की बिक्री की थी, जो इसके ग्राहक भी थे। इसके अलावा, केएसबीएल ने उन नौ संबद्ध कंपनियों में से छह को अतिरिक्त प्रतिभूतियां हस्तांतरित की थीं।
इसके अलावा, केएसबीएल की कुल उधारी, जिसने अपने ग्राहकों के शेयरों को संपार्श्विक के रूप में गिरवी रखकर वित्तीय संस्थानों से उधार लिया था, रुपये की राशि थी।
सेबी ने अपने 80 पन्नों के आदेश में कहा कि इन चार लोगों ने केएसबीएल द्वारा किए गए उल्लंघनों का समर्थन करने में महत्वपूर्ण भूमिका निभाई है।
“मैं ध्यान देता हूं कि विनम्र लोगों (चार लोगों) ने केएसबीएल के प्रमुख कर्मचारियों के रूप में कार्य किया जब उल्लंघन हुआ, और कई निवेशकों को इसका परिणाम भुगतना पड़ा। वास्तव में, निषेधाज्ञा के तीन साल से अधिक समय के बाद भी, … केएसबीएल के ग्राहकों के धन और प्रतिभूतियों का निपटान नहीं किया गया है, जिससे स्थिति की गंभीरता बढ़ गई है,” सेबी के वकील प्रशांत महापात्रा ने कहा।
इन चार व्यक्तियों पर विभिन्न विनियामक मानदंडों का उल्लंघन करने के लिए जुर्माना लगाया गया था, जिसमें ग्राहक निधियों और प्रतिभूतियों को अलग करने में विफल होना, ग्राहक प्रतिभूतियों का दुरुपयोग करना और समूह की कंपनियों में आय को मोड़ना शामिल है; और उधारकर्ताओं की प्रतिभूतियों को बैंकों/एनबीएफसी के पास गिरवी रखना।
इस हिसाब से सेबी ने कृष्णा हरि जी पर एक करोड़ रुपये, राजू पर 40 लाख रुपये, गुरजादा पर 30 लाख रुपये और महेश पर 20 लाख रुपये का जुर्माना लगाया है.
पिछले महीने अपने अंतिम आदेश में नियामक ने केएसबीएल और उसके प्रवर्तक कोमांदुर पार्थसारथी को सात साल के लिए प्रतिभूति बाजार से प्रतिबंधित कर दिया और उन्हें दी गई पावर ऑफ अटॉर्नी का दुरुपयोग कर ग्राहकों के धन की हेराफेरी करने के लिए उन पर 21 अरब रुपये का जुर्माना लगाया।
नवंबर 2019 में, नियामक केएसबीएल ने नए ब्रोकरेज ग्राहकों को नए ब्रोकरेज क्लाइंट लेने से प्रतिबंधित करने के लिए एक निषेधाज्ञा जारी की, यह पता चलने के बाद कि फर्म ने कथित रूप से ग्राहकों की प्रतिभूतियों में 2,000 करोड़ रुपये से अधिक की हेराफेरी की थी।
एक्सचेंज की प्रारंभिक रिपोर्ट 19 अगस्त, 2019 को केएसबीएल के सीमित निरीक्षण का परिणाम थी, जिसमें 1 जनवरी, 2019 से शुरू होने वाली अवधि शामिल थी।
यह निषेधाज्ञा एनएसई द्वारा सेबी को केएसबीएल के प्रतिज्ञा या ग्राहक कागजात के दुरुपयोग से संबंधित पहचान किए गए उल्लंघनों की प्रारंभिक रिपोर्ट प्रदान करने के बाद आई है। अंत में, निषेधाज्ञा द्वारा दिए गए आदेशों की नवंबर 2020 में सेबी द्वारा पुष्टि की गई।
(बिजनेस स्टैंडर्ड के कर्मचारियों द्वारा इस रिपोर्ट के केवल शीर्षक और छवि को संशोधित किया जा सकता है, शेष सामग्री एक सिंडिकेट फीड से स्वचालित रूप से उत्पन्न होती है।)
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