सेबी एएमसी के धोखाधड़ी व्यापार को रोकने के लिए एक संस्थागत तंत्र का प्रस्ताव करता है :-Hindipass

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पूंजी बाजार नियामक भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (सेबी) ने संपत्ति प्रबंधन कंपनियों (एएमसी) में बाजार के दुरुपयोग और धोखाधड़ी लेनदेन को रोकने के लिए बाजार बुनियादी ढांचे संस्थानों और योग्य स्टॉक ब्रोकर्स जैसे संस्थागत तंत्र की सिफारिश की है।

संस्थागत तंत्र विशिष्ट कार्य के लिए एक समिति को जिम्मेदारी सौंपता है, जो बदले में संस्था के प्रमुख को रिपोर्ट करती है।

सेबी ने पहले सामने वाले मामलों की सूचना दी है जिसमें दलाल-डीलरों, उनके कर्मचारियों और सहयोगियों को संपत्ति प्रबंधन कंपनियों (एएमसी) से सामने चल रहे लेनदेन में शामिल पाया गया था।

इसके अलावा, एक सार्वजनिक बीमा कंपनी के एक कर्मचारी के पास कंपनी के संचालन का फ्रंट लाइन प्रबंधन पाया गया था, और एक विदेशी पोर्टफोलियो निवेशक (FPI) के एक कर्मचारी के पास FPI के संचालन का फ्रंट लाइन प्रबंधन पाया गया था। इन घटनाओं के प्रकाश में, सेबी एएमसी लेनदेन से संबंधित प्रतिभूतियों के बाजार के दुरुपयोग को रोकने के लिए एएमसी के भीतर एक संस्थागत तंत्र की आवश्यकता पर बल देता है।

शनिवार को प्रकाशित एक परामर्श पत्र में, सेबी ने धोखाधड़ी वाले ट्रेडों को रोकने और उचित वृद्धि और रिपोर्टिंग तंत्र सुनिश्चित करने के लिए एएमसी द्वारा पर्याप्त निगरानी और आंतरिक नियंत्रण प्रणाली लगाने के प्रस्ताव पर निवेशकों के विचार मांगे।

लागत कम रखने के लिए एएमसी को बुनियादी ढांचे को साझा करने की अनुमति है। इसके लिए प्रक्रिया SEBI के परामर्श से एसोसिएशन ऑफ म्यूचुअल फंड्स इन इंडिया (AMFI) द्वारा प्रस्तावित है।

नियामक ने एएमसी के मुख्य कार्यकारी अधिकारी, प्रबंध निदेशक, अनुपालन अधिकारी या अन्य समकक्ष व्यक्ति को यह सुनिश्चित करने के लिए जिम्मेदार बनाने का प्रस्ताव दिया है कि उनके कर्मचारियों, व्यापारियों और स्टॉक द्वारा दलालों की रिपोर्ट करने के लिए संभावित गड़बड़ी को रोकने, पता लगाने और पता लगाने के लिए एक संस्थागत तंत्र मौजूद है। या अन्य सहयोगी।

उचित निगरानी और आंतरिक नियंत्रण प्रणाली को लागू करने में गैर-अनुपालन और लापरवाही के लिए भी उन्हें जवाबदेह ठहराया जाएगा।

सभी एएमसी को सार्वजनिक रूप से कारोबार करने वाली एएमसी पर लागू व्हिसलब्लोअर नीति लागू करने की आवश्यकता है जो विशेष रूप से बाजार के दुरुपयोग प्रथाओं को संबोधित करती है और व्हिसलब्लोअर के हितों की रक्षा भी करती है।


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