नियामकीय नियमों का उल्लंघन करने पर सेबी ने ऐंजल ब्रोकिंग पर 10 लाख रुपये का जुर्माना लगाया :-Hindipass

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पूंजी बाजार नियामक सेबी ने ब्रोकरेज फर्म एंजेल ब्रोकिंग लिमिटेड पर कथित रूप से नियामक मानदंडों का उल्लंघन करने के लिए 10 लाख रुपये का जुर्माना लगाया है।

एंजेल ब्रोकिंग लिमिटेड (जिसे अब एंजेल वन लिमिटेड के नाम से जाना जाता है) एक सेबी पंजीकृत स्टॉक और कमोडिटी ब्रोकर है। कंपनी दोनों स्टॉक एक्सचेंजों – बीएसई और एनएसई में सूचीबद्ध है।

यह आदेश सेबी द्वारा एक्सचेंजों और कस्टोडियन के साथ एंजेल ब्रोकिंग लिमिटेड (एबीएल) के कामकाज का व्यापक संयुक्त निरीक्षण करने के बाद आया है।

ऑडिट की अवधि अप्रैल 2019 से दिसंबर 2020 तक थी। ऑडिट के परिणामों के आधार पर, स्टॉक एक्सचेंज पर्यवेक्षी प्राधिकरण ने एबीएल के खिलाफ न्यायिक कार्यवाही शुरू की।

सेबी ने अपने 78 पन्नों के आदेश में पाया कि एबीएल ने उन ग्राहकों की प्रतिभूतियां गिरवी रख दी हैं, जिनके बहीखाते में बैलेंस है और दुरुपयोग की राशि 32.97 करोड़ रुपये है।

इसके अलावा, नियामक ने पाया कि निरीक्षण अवधि के दौरान, नोटिस प्राप्तकर्ता (एबीएल) 300 मामलों में निष्क्रिय ग्राहकों के धन का वास्तव में निपटान करने में विफल रहा और अघोषित राशि 43.96 लाख रुपये थी।

इसके अलावा, 1,081 मामलों में, एबीएल ने वास्तव में उन ग्राहकों से धन का निपटान नहीं किया, जिन्होंने पिछले तीन महीनों में कारोबार नहीं किया था और निकासी राशि 16.65 लाख थी।

एबीएल ने 85 मामलों में जनवरी 2020 के बाद स्पॉट मार्केट सेगमेंट में सेटलमेंट की तारीख पर किए गए टर्नओवर के मूल्य के बराबर धन और प्रतिभूतियों के मूल्य को रोक दिया था और बेहिसाब राशि 10.26 लाख रुपये थी, जिससे नियम टूट गए।

सेबी ने शुक्रवार को पारित आदेश में कहा कि प्रिंसिपल कस्टोडियन पार्टिसिपेंट अकाउंट्स और बैक-ऑफिस रिकॉर्ड्स को नियमित रूप से समेटने में भी विफल रहा था और 1,226.73 करोड़ रुपये के कुल मूल्य के साथ 44.72 लाख का कुल वॉल्यूम अंतर था।

डेबिट शेष राशि का संग्रह न होने के बावजूद, नियामक ने यह भी पाया कि मूलधन ने ग्राहक को T+2+5 दिनों के बाद 2.10 करोड़ रुपये का जोखिम प्रदान किया।

निरीक्षण दल को दी गई अधिसूचना कि एमटीएम (मार्क-टू-मार्केट) को डेरिवेटिव खंड में स्थिति से उत्पन्न किया गया था, पर जोखिम प्रदान करने के लिए विचार किया गया था।

हालांकि, यह अपने दावे का समर्थन करने के लिए कोई सबूत देने में विफल रहा और इस तरह नियमों का पालन करने में विफल रहा, नियामक ने कहा।

इसने यह भी नोट किया कि अक्टूबर 2020 के महीने के लिए, एबीएल ने 30,602 ग्राहकों से गलत बहीखाता शेष और स्टॉक एक्सचेंज को 340.81 करोड़ रुपये का शुद्ध अंतर बताया था और यह कि प्रति बहीखाता निधि और दैनिक मार्जिन के बीच एक विसंगति थी। बयान, जोड़ा इसे जोड़ें।

नियमों के तहत, एक स्टॉक ब्रोकर को ईमानदारी के उच्च मानकों को बनाए रखना चाहिए, उचित कौशल और देखभाल का प्रयोग करना चाहिए, और उन कानूनी आवश्यकताओं का पालन करना चाहिए जिनका एबीएल द्वारा पालन नहीं किया गया है।

इस प्रकार, एबीएल क्लाइंट रिकॉर्ड बनाए रखने में उचित कौशल और सावधानी बरतने में विफल रहा, जिससे ब्रोकरेज नियमों की आचार संहिता का उल्लंघन हुआ।

(बिजनेस स्टैंडर्ड के कर्मचारियों द्वारा इस रिपोर्ट का केवल शीर्षक और छवि संपादित की जा सकती है, शेष सामग्री सिंडिकेट फीड से स्वत: उत्पन्न होती है।)

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